各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)：
為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，落實《社會保險法》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）等文件要求，加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè)，健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，打擊社會保險領(lǐng)域違法失信行為，國家發(fā)展改革委、人民銀行、人力資源社會保障部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、工業(yè)和信息化部、財政部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、衛(wèi)生健康委、應(yīng)急管理部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場監(jiān)管總局、國際發(fā)展合作署、醫(yī)保局、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、民航局、外匯局、鐵路總公司等部門聯(lián)合簽署了《關(guān)于對社會保險領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
附件：關(guān)于對社會保險領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄
國家發(fā)展改革委
人 民 銀 行
人力資源社會保障部
中 央 組 織 部
中 央 宣 傳 部
中 央 編 辦
中 央 文 明 辦
中 央 網(wǎng) 信 辦
工業(yè)和信息化部
財 政 部
自 然 資 源 部
住房城鄉(xiāng)建設(shè)部
交 通 運(yùn) 輸 部
水 利 部
商 務(wù) 部
衛(wèi) 生 健 康 委
應(yīng) 急 管 理 部
國 資 委
?！￡P(guān) 總 署
稅 務(wù) 總 局
市場監(jiān)管總局
國際發(fā)展合作署
醫(yī) 保 局
銀 ?！”O(jiān) 會
證 監(jiān) 會
民 航 局
外 匯 局
鐵 路 總 公 司
2018年11月22日
附件
關(guān)于對社會保險領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)及其有關(guān)人員 實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄 為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的 十九大精神，落實《社會保險法》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系 建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21 號）、《國 務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社 會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33 號）等文件要求，加快 推進(jìn)社會信用體系建設(shè)，健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，打擊社會 保險領(lǐng)域違法失信行為，國家發(fā)展改革委、人民銀行、人力資源社 會保障部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中 央網(wǎng)信辦、工業(yè)和信息化部、財政部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè) 部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、衛(wèi)生健康委、應(yīng)急管理部、國 資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場監(jiān)管總局、國際發(fā)展合作署、醫(yī) 保局、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、民航局、外匯局、鐵路總公司等部門就 社會保險領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒達(dá)成如下 一致意見。
一、懲戒對象 聯(lián)合懲戒的對象是指人力資源社會保障部、稅務(wù)總局和醫(yī)療保 障局會同有關(guān)部門確定的違反社會保險相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的企 事業(yè)單位及其有關(guān)人員，其嚴(yán)重失信、失范行為主要包括以下情形：
（一）用人單位未按相關(guān)規(guī)定參加社會保險且拒不整改的；
（二）用人單位未如實申報社會保險繳費(fèi)基數(shù)且拒不整改的；
（三）應(yīng)繳納社會保險費(fèi)卻拒不繳納的；
（四）隱匿、轉(zhuǎn)移、侵占、挪用社會保險費(fèi)款、基金或者違規(guī) 投資運(yùn)營的；
（五）以欺詐、偽造證明材料或者其他手段參加、申報社會保 險和騙取社會保險基金支出或社會保險待遇的；
（六）非法獲取、出售或變相交易社會保險個人權(quán)益數(shù)據(jù)的；
（七）社會保險服務(wù)機(jī)構(gòu)違反服務(wù)協(xié)議或相關(guān)規(guī)定的；
（八）拒絕協(xié)助社會保險行政部門、經(jīng)辦機(jī)構(gòu)對事故和問題進(jìn) 行調(diào)查核實的；拒絕接受或協(xié)助稅務(wù)部門對社會保險實施監(jiān)督檢查， 不如實提供與社會保險相關(guān)各項資料的；
（九）其他違反法律法規(guī)規(guī)定的。
二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實施方式 人力資源社會保障部、稅務(wù)總局和醫(yī)療保障局通過全國信用信 息共享平臺依法依規(guī)向簽署本備忘錄的其他部門和單位提供社會 保險領(lǐng)域相關(guān)失信用人單位信息，并在“信用中國”網(wǎng)站、國家企 業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、人力資源社會保障部、稅務(wù)總局和醫(yī)療保障 局網(wǎng)站向社會公布。有關(guān)部門和單位按照本備忘錄規(guī)定實施聯(lián)合懲 戒措施，并根據(jù)實際情況定期將聯(lián)合懲戒實施情況通過全國信用信 息共享平臺反饋至國家發(fā)展改革委、人力資源社會保障部、稅務(wù)總 局和醫(yī)療保障局。
三、懲戒措施
（一）限制招錄（聘）失信人為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。 （實施單位：中央組織部、人力資源社會保障部等相關(guān)部門）
（二）將失信企業(yè)列為重點監(jiān)督檢查對象，增加社會保險監(jiān)督 檢查和稽核的頻次，再次發(fā)現(xiàn)有社會保險違法違規(guī)行為的，延長公 示期限。 （實施單位：人力資源社會保障部、稅務(wù)總局、醫(yī)療保障局）
（三）限制失信企業(yè)參與社會保險業(yè)務(wù)合作項目。 （實施單位：人力資源社會保障部等相關(guān)部門）
（四）限制失信主體辦理社會保險業(yè)務(wù)的便捷性。 （實施單位：人力資資源社會保障部等相關(guān)部門）
（五）依法限制失信企業(yè)申請財政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金和社會保障 資金支持。 （實施單位：國家發(fā)展改革委、財政部、人力資源社會保障部 及相關(guān)部門）
（六）依法限制失信企業(yè)作為供應(yīng)商參加政府采購活動。 （實施單位：財政部）
（七）依法將失信信息作為選擇基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營 等政府和社會資本合作項目合作伙伴的重要參考因素，限制失信主 體成為項目合作伙伴。 （實施單位：國家發(fā)展改革委、財政部）
（八）將失信信息作為證券公司、基金管理公司及期貨公司的 設(shè)立及股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案，私募投資基金管理人登 記、重大事項變更以及基金備案的參考；將失信信息作為公司債券 4 審核或備案的參考；對存在失信記錄的相關(guān)主體在上市公司或者非 上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中予以重點關(guān)注。 （實施單位：國家發(fā)展改革委、證監(jiān)會）
（九）在股票、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn) 讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓審核中，將失信信息作為參考。 （實施單位：證監(jiān)會）
（十）對存在失信記錄的相關(guān)主體在證券、基金、期貨從業(yè)資 格申請中予以從嚴(yán)審核，對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相 關(guān)主體予以重點關(guān)注。 （實施單位：證監(jiān)會）
（十一）將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的 參考。 （實施單位：證監(jiān)會）
（十二）將失信信息作為基金銷售資格審批的參考。 （實施單位：證監(jiān)會）
（十三）將違法失信信息作為審核或注冊公司信用類債券的重 要參考。 （實施單位：國家發(fā)展改革委、人民銀行）
（十四）將失信企業(yè)及其有關(guān)人員的失信信息納入金融信用信 息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，為金融機(jī)構(gòu)融資授信提供重要參考。 （實施單位：人民銀行）
（十五）依法限制失信企業(yè)設(shè)立融資性擔(dān)保公司；依法限制失 信相關(guān)責(zé)任人任職融資性擔(dān)保公司或金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級 5 管理人員。將失信信息作為證券公司、基金管理公司及期貨公司的 董事、監(jiān)事和高級管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職審批或備案的參 考。 （實施單位：銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、工業(yè)和信息化部、財政部、 市場監(jiān)管總局等相關(guān)部門以及地方政府確定的融資性擔(dān)保公司監(jiān) 管機(jī)構(gòu)） （十六）將失信企業(yè)相關(guān)信息作為設(shè)立保險公司審批參考,作為 保險中介業(yè)務(wù)許可和保險專業(yè)中介機(jī)構(gòu)變更股權(quán)、實際控制人備案 的參考；依法限制失信企業(yè)及失信企業(yè)（企事業(yè)單位）的法定代表 人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實際控制人支付 高額保費(fèi)購買具有現(xiàn)金價值的保險產(chǎn)品。 （實施單位：銀保監(jiān)會）
（十七）將失信企業(yè)相關(guān)信息作為設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表 處以及參股、收購商業(yè)銀行的審批時審慎性參考。 （實施單位：銀保監(jiān)會）
（十八）將失信信息作為境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或相 關(guān)人員成為股權(quán)激勵對象事中事后監(jiān)管的參考。 （實施單位：證監(jiān)會、國資委、財政部）
（十九）在合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者額度審 批和管理中，將失信狀況作為審慎性參考依據(jù)。 （實施單位：外匯局） （二十）在融資授信時查詢擬授信對象及其法定代表人、實際 控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員是否為失信責(zé)任主體，對擬授 6 信對象為失信責(zé)任主體的從嚴(yán)審核。 （實施單位：人民銀行、銀保監(jiān)會）
（二十一）限制嚴(yán)重失信行為有關(guān)責(zé)任人乘坐飛機(jī)、列車軟臥、 輪船二等以上倉位、G 字頭動車組列車全部座位、其他動車組一等 以上座位等非生活和工作必須的消費(fèi)行為。 （實施單位：交通運(yùn)輸部、民航局、鐵路總公司等相關(guān)部門） （二十二）將相關(guān)機(jī)構(gòu)及其法人代表、實際控制人、董事、監(jiān) 事、高級管理人等失信責(zé)任主體狀況作為優(yōu)惠性政策支持的審慎性 參考。 （實施單位：國家發(fā)展改革委、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、 市場監(jiān)管總局）
（二十三）對失信企業(yè)在取得政府供應(yīng)土地方面依法予以限制 或禁止。 （實施單位：自然資源部）
（二十四）依法限制失信企業(yè)參與工程建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)。 （實施單位：國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、住房城鄉(xiāng)建 設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、國際發(fā)展合作署、民航局、 鐵路總公司）
（二十五）依法限制失信企業(yè)受讓收費(fèi)公路權(quán)益。 （實施單位：交通運(yùn)輸部）
（二十六）失信企業(yè)申請適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，海關(guān)不予 通過認(rèn)證；已經(jīng)成為認(rèn)證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級。 （實施單位：海關(guān)總署）
（二十七）在失信企業(yè)申請辦理相關(guān)海關(guān)業(yè)務(wù)時，對其進(jìn)出口 貨物實施嚴(yán)密監(jiān)管，加強(qiáng)布控查驗、后續(xù)稽查或統(tǒng)計監(jiān)督核查。 （實施單位：海關(guān)總署）
（二十八）失信責(zé)任主體為個人的，依法限制其擔(dān)任國有獨資 公司法定代表人、董事、監(jiān)事及國有資本控股或參股公司法定代表 人、董事、監(jiān)事及國有企業(yè)的法定代表人、高級管理人員；已擔(dān)任 相關(guān)職務(wù)的，提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見。 （實施單位：中央組織部、國資委、財政部等相關(guān)部門）
（二十九）失信責(zé)任主體為個人的，依法限制登記為事業(yè)單位 法定代表人。失信責(zé)任主體是機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)法定代表人依法限制 登記為事業(yè)單位法定代表人。 （實施單位：中央編辦）
（三十）將失信企業(yè)和以失信責(zé)任主體為法定代表人、實際控 制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的單位，作為重點監(jiān)管對象，加 大日常監(jiān)管力度，提高隨機(jī)抽查的比例和頻次，并可依據(jù)相關(guān)法律 法規(guī)對其采取行政監(jiān)管措施。 （實施單位：相關(guān)市場監(jiān)管、行業(yè)主管部門） （三十一）通過主要新聞網(wǎng)站向社會公布失信責(zé)任主體信息。 （實施單位：中央網(wǎng)信辦）
（三十二）對于機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會團(tuán)體或其領(lǐng)導(dǎo)成員為 失信單位或個人的，不得參加文明單位、道德模范等各類評選表彰， 已經(jīng)取得榮譽(yù)稱號的予以撤銷。 （實施單位：中央宣傳部、中央文明辦）
四、共享信息的持續(xù)管理 人力資源社會保障部、稅務(wù)總局、醫(yī)療保障局和國家發(fā)展改革 委在全國信用信息共享平臺的失信聯(lián)合懲戒系統(tǒng)上及時更新社會 保險領(lǐng)域相關(guān)失信企業(yè)及其有關(guān)人員信息，其他部門和單位根據(jù)各 自職責(zé)，按照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定實施懲戒或解除懲戒。同時，有 關(guān)部門要依法依規(guī)規(guī)范失信企業(yè)及其有關(guān)人員名單產(chǎn)生和發(fā)布行 為，建立健全退出機(jī)制和異議、投訴制度。 五、其他事宜 各部門和單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實本備忘錄，積極推動修改 相關(guān)領(lǐng)域法律法規(guī)，制定修改部門規(guī)章和規(guī)范性文件，指導(dǎo)和要求 相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)部各層級單位依法依規(guī)實施具體、嚴(yán)格、有效的懲戒措 施。本備忘錄實施過程中的具體操作問題，由各部門另行協(xié)商解決。 附表：聯(lián)合懲戒措施相關(guān)依據(jù)和實施單位